天合光能: 天合光能股份有限公司投资者关系管理制度

           天合光能股份有限公司
            投资者关系管理制度
                  第一章 总则
 第一条 为进一步完善天合光能股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，
规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）
之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定
的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件及《天合光能股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交
流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司
的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资
者、保护投资者目的的相关活动。
 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法律、
法规及中国证监会、上海证券交易所有关业务规则的规定。
 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投
资者，保障所有投资者享有知情权及其它合法权益。
         第二章 投资者关系管理的目的和原则
 第五条 投资者关系管理工作的目的是：
  （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和
熟悉；
  （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；
  （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
  （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；
  （五）增加公司信息披露透明度，完善公司治理。
 第六条 投资者关系管理的基本原则是：
  （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础
上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规
章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
  （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，
尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
  （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见
建议，及时回应投资者诉求。
  （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、
规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
         第三章 投资者关系管理的内容和方式
 第七条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：
  （一）公司的发展战略；
  （二）法定信息披露内容；
  （三）公司的经营管理信息；
  （四）公司的环境、社会和治理信息；
  （五）公司的文化建设；
  （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
  （七）投资者诉求处理信息；
  （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
  （九）公司的其他相关信息。
 第八条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过公
司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国
投资者网和证券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取股东会、
投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟
通，沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交流
的障碍性条件。
  第九条 公司和相关信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和公司章
程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简
明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
 第十条 公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人
负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反馈。
号码、地址如有变更应及时公布。
 第十一条   公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在公司官网开设
投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新
投资者关系管理相关信息。
  公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网
络基础设施开展投资者关系管理活动。
 第十二条   公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公司情况，回答
问题并听取相关意见建议。
 第十三条   公司可以安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场参观、座谈
沟通。实行预约制度，由公司统筹安排，公司应制定合理的参观路线，妥善地安排
参观过程，避免参观者有机会获取内幕信息和未公开的重大事件信息。公司应派两
人以上陪同参观，由专人对参观人员的提问进行回答，并记录沟通内容，相关记录
材料由董事会办公室保存。未经允许，禁止一切录像、拍照。
 第十四条    公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别是
中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、高级管理人
员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。
  公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟通，
广泛征询意见。
 第十五条    除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交易
所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资
者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。一般情况下
董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
  公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情况，具体由各证
券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的鼓
励通过网络等渠道进行直播。
 第十六条    存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召
开投资者说明会：
  （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
  （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
  （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未披
露重大事件；
  （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
  （五）其他应当召开投资者说明会的情形。
 第十七条    公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，
及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分
红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。公司召开业绩说明会应当提前
征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
 第十八条    投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行权、
公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公
司应当积极支持配合。
  投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请
求的，公司应当积极配合。
 第十九条    投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处
理、及时答复投资者。
 第二十条    公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及
有偿手段影响媒体的客观独立报道。
  公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
 第二十一条公司董事、高级管理人员不得向任何人和单位提供未公开重大信息。
 第二十二条公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人或机
构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公
开重大信息以吸引其认购公司证券。
 第二十三条公司有必要在事前对相关的接待人员给予有关投资者关系及信息披
露方面必要的培训和指导。
           第四章 投资者关系管理的组织和实施
 第二十四条    投资者关系管理工作由董事长领导，董事会秘书为投资者关系管
理负责人，董事会办公室负责具体承办和落实。
 第二十五条    公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人
员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
  （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突
的信息；
  （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
  （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
  （四）对公司证券价格作出预测或承诺；
  （五）未得到明确授权得情况下代表公司发言；
  （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；
  （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
  （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违
法违规行为。
 第二十六条     董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管理、经营状况、发展
战略等情况下，具体负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。公司控股股
东、实际控制人以及董事、高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工
作职责提供便利条件。
 第二十七条     投资者关系管理工作包括的主要职责是：
  （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
  （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
  （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司董
事会以及管理层；
  （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
  （五）保障投资者依法行使股东权利；
  （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；
  （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
  （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
 第二十八条     公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下素质和技能：
  （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；
  （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和证
券市场的运作机制；
  （三）良好的沟通和协调能力；
  （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
 第二十九条   公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请专业的投资者关系
工作机构协助实施投资者关系工作。
 第三十条    公司可采取适当方式对全体员工特别是董事、高级管理人员和相
关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的培训。在开展重大的投资者关系促进
活动时，还可做专题培训。
                第五章 附则
 第三十一条   本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证监会和上海证
券交易所的有关规定执行。
 第三十二条   本制度由公司董事会审议通过后生效并施行。
 第三十三条   本制度由董事会负责解释。